政策法规

关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知

日期:2017-11-10

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),新疆生产建设兵 团财务局:
为深入贯彻落实全国金融工作会议精神,进一步规范政府和社会 资本合作(PPP)项目运作,防止 PPP 异化为新的融资平台,坚决遏 制隐性债务风险增量,现将规范全国 PPP 综合信息平台项目库(以下 简称“项目库”)管理有关事项通知如下:
一、总体要求
(一)统一认识。各级财政部门要深刻认识当前规范项目库管理 的重要意义,及时纠正 PPP 泛化滥用现象,进一步推进 PPP 规范发展, 着力推动 PPP 回归公共服务创新供给机制的本源,促进实现公共服务 提质增效目标,夯实 PPP 可持续发展的基础。
(二)分类施策。各级财政部门应按项目所处阶段将项目库分为 项目储备清单和项目管理库,将处于识别阶段的项目,纳入项目储备 清单,重点进行项目孵化和推介;将处于准备、采购、执行、移交阶 段的项目,纳入项目管理库,按照 PPP 相关法律法规和制度要求,实 施全生命周期管理,确保规范运作。
(三)严格管理。各级财政部门应严格项目管理库入库标准和管 理要求,建立健全专人负责、持续跟踪、动态调整的常态化管理机制, 及时将条件不符合、操作不规范、信息不完善的项目清理出库,不断 提高项目管理库信息质量和管理水平。
二、严格新项目入库标准 各级财政部门应认真落实相关法律法规及政策要求,对新申请纳 入项目管理库的项目进行严格把关,优先支持存量项目,审慎开展政 府付费类项目,确保入库项目质量。存在下列情形之一的项目,不得 入库:
(一)不适宜采用 PPP 模式实施。包括不属于公共服务领域,政 府不负有提供义务的,如商业地产开发、招商引资项目等;因涉及国 家安全或重大公共利益等,不适宜由社会资本承担的;仅涉及工程建 设,无运营内容的;其他不适宜采用 PPP 模式实施的情形。
(二)前期准备工作不到位。包括新建、改扩建项目未按规定履 行相关立项审批手续的;涉及国有资产权益转移的存量项目未按规定 履行相关国有资产审批、评估手续的;未通过物有所值评价和财政承 受能力论证的。
(三)未建立按效付费机制。包括通过政府付费或可行性缺口补 助方式获得回报,但未建立与项目产出绩效相挂钩的付费机制的;政 府付费或可行性缺口补助在项目合作期内未连续、平滑支付,导致某 一时期内财政支出压力激增的;项目建设成本不参与绩效考核,或实 际与绩效考核结果挂钩部分占比不足 30%,固化政府支出责任的。
三、集中清理已入库项目 各级财政部门应组织开展项目管理库入库项目集中清理工作,全 面核实项目信息及实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证 报告、采购文件、PPP 项目合同等重要文件资料。
属于上述第(一)、 (二)项不得入库情形或存在下列情形之一的项目,应予以清退:
(一)未按规定开展“两个论证”。包括已进入采购阶段但未开 展物有所值评价或财政承受能力论证的(2015 年 4 月 7 日前进入采 购阶段但未开展财政承受能力论证以及 2015 年 12 月 18 日前进入采 购阶段但未开展物有所值评价的项目除外);虽已开展物有所值评价 和财政承受能力论证,但评价方法和程序不符合规定的。
(二)不宜继续采用 PPP 模式实施。包括入库之日起一年内无任 何实质性进展的;尚未进入采购阶段但所属本级政府当前及以后年度 财政承受能力已超过 10%上限的;项目发起人或实施机构已书面确认 不再采用 PPP 模式实施的。
(三)不符合规范运作要求。包括未按规定转型的融资平台公司 作为社会资本方的;采用建设-移交(BT)方式实施的;采购文件中 设置歧视性条款、影响社会资本平等参与的;未按合同约定落实项目 债权融资的;违反相关法律和政策规定,未按时足额缴纳项目资本金、 以债务性资金充当资本金或由第三方代持社会资本方股份的。
(四)构成违法违规举债担保。包括由政府或政府指定机构回购 社会资本投资本金或兜底本金损失的;政府向社会资本承诺固定收益 回报的;政府及其部门为项目债务提供任何形式担保的;存在其他违 法违规举债担保行为的。
(五)未按规定进行信息公开。包括违反国家有关法律法规,所 公开信息与党的路线方针政策不一致或涉及国家秘密、商业秘密、个 人隐私和知识产权,可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会 稳定或损害公民、法人或其他组织合法权益的;未准确完整填写项目 信息,入库之日起一年内未更新任何信息,或未及时充分披露项目实 施方案、物有所值评价、财政承受能力论证、政府采购等关键信息 的。
四、组织实施
(一)落实责任主体。各省级财政部门要切实履行项目库管理主 体责任,统一部署辖内市、区、县财政部门开展集中清理工作。财政 部政府和社会资本合作中心(以下称“财政部 PPP 中心”)负责开展 财政部 PPP 示范项目的核查清理工作,并对各地项目管理库清理工作 进行业务指导。
(二)健全工作机制。各省级财政部门应成立集中清理专项工作 组,制定工作方案,明确任务分工、工作要求和时间进度,落实专人 负责,并可邀请专家参与。地方各级财政部门应当会同有关方面加强 政策宣传和舆论引导,重要情况及时向财政部报告。
(三)明确完成时限。各省级财政部门应于 2018 年 3 月 31 日前 完成本地区项目管理库集中清理工作,并将清理工作完成情况报财政 部金融司备案。
(四)确保整改到位。对于逾期未完成清理工作的地区,由财政部 PPP 中心指导并督促其于 30 日内完成整改。逾期未完成整改或整改不到位的,将暂停该地区新项目入库直至整改完成。

财政部办公厅 2017 年 11 月 10 日

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